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Curso Superior de Compliance Penal

Curso Superior de Compliance Penal

¿Quieres implantar un Programa de Cumplimiento Normativo y gestionar su auditoría para reducir la responsabilidad de la persona jurídica? Fórmate en Compliance Penal con enfoque en implantación continua y auditoría.

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Curso Superior de Compliance Penal

Un curso con datos verificables del programa

  • Facultad de Derecho Penal
  • Prácticas en centros reales
  • Título propio INESEM

¿Qué conseguirás al terminar este curso?

Compliance Program

Aprende a implantar un modelo de gestión de Compliance y a asegurar el cumplimiento del programa de forma continua.

Funciones Compliance Officer

Conoce las funciones del Compliance Officer y cómo llevar a cabo la gestión del efectivo cumplimiento dentro de la organización.

Auditoría ISO 19601

Capacítate para la auditoría de Compliance conforme a la ISO 19601 y los requisitos para la gestión de Compliance Penal.

Normas y estandarización

Estudia las normas de estandarización en materia de Compliance Penal, incluyendo ISO 19600, UNE-ISO19011 e ISAE 3402.

Temario del programa

1 módulo que cubre desde la implantación de un Compliance Program hasta su auditoría conforme a la ISO 19601. Haz clic en cada módulo para ver el contenido completo.

01

Unidad Didáctica 1. Introducción Al Compliance

  • Introducción
  • Concepto de Compliance
  • Objetivos Principales
  • Alcance del Compliance
  • Ventajas e Inconvenientes del Compliance

Unidad Didáctica 2. Corporate Compliance

  • Gobierno Corporativo
  • El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
  • Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
  • Compliance y Gobierno Corporativo

Unidad Didáctica 3. la Figura del Compliance Officer

  • Asesoramiento y Formación
  • Novedades en productos, servicios y proyectos
  • Servicio comunicativo y sensibilización
  • Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

Unidad Didáctica 4. Iso 19600:2015 Sistemas de Gestión de Compliance

  • Objetivos y Ámbito de Aplicación
  • Contexto de la Organización
  • Liderazgo
  • Planificación
  • Apoyo
  • Control Operacional
  • Evaluación del Desempeño
  • Mejora

Unidad Didáctica 5. Localización de Deficiencias

  • El mapa de riesgos
  • Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
  • Indicadores de Riesgo
  • Reclamaciones de los stakeholders
  • El whistleblowing
  • Aproximación a la investigación interna

Unidad Didáctica 6. Politicas Anticorrupcion

  • Introducción
  • Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
  • Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
  • Guía de buenas prácticas de la OCDE
  • Programa anticorrupción de la UNDOC

Unidad Didáctica 7. Aplicación de Compliance en Otros Sectores de Relevancia

  • Compliance en el Consumo
  • Protección de datos
  • Compliance en el sector bancario
  • Compliance en el sector seguros

Unidad Didáctica 8. Comunicación con la Alta Dirección

  • Introducción
  • Informe Anual de compliance
  • Informes periódicos de compliance
  • Informes específicos de compliance
  • Intervención del compliance officer en organismos de control

Unidad Didáctica 9. Compliance Officer Program

  • Compliance Program Beneficios para mi empresa
  • Ámbito de actuación
  • Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
  • Objetivo final de Compliance Program

Unidad Didáctica 10. Evaluación de Riesgos

  • Concepto general de riesgo empresarial
  • Tipos de riesgos en la empresa
  • Identificación de los riesgos en la empresa
  • Estudio de los riesgos
  • Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
  • Evaluación de los riesgos

Unidad Didáctica 11. Controles de Riesgos

  • Políticas y Procedimientos
  • Controles de Procesos
  • Controles de Organización
  • Código Ético
  • Cultura de Cumplimiento

Unidad Didáctica 12. Controles Internos en la Empresa

  • Conceptos de Controles Internos
  • Realización de Controles e Implantación
  • Plan de Monitorización
  • Medidas de Control de acceso físicas y lógico
  • Otras medidas de control

Unidad Didáctica 13. Canales de Denuncias Internas

  • Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
  • Denuncias internas: Implantación
  • Gestión de canal de denuncias internas
  • Recepción y manejo de denuncias
  • ¿Qué trato se le da a una denuncia?
  • Investigación de una denuncia

Unidad Didáctica 14. Auditoría de Compliance

  • Aproximación al concepto de auditoría de compliance
  • Sujetos responsables de la auditoría
  • Plazos para su realización
  • Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones

Unidad Didáctica 15. Iso 19011, Iwd Ps 980 y Isae 3402

  • UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
  • IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
  • ISAE 3402

Claustro docente

Facultad de Jurídico — profesionales con experiencia en Compliance Penal.

Irene Yebra

Irene Yebra

Facultad de Jurídico

Protección de Datos

Anabelen Artero

Anabelen Artero

Facultad de Jurídico

Derecho laboral

Pedro Miguel Molina

Pedro Miguel Molina

Facultad de Jurídico

Seguridad Internacional y Servicios de Inteligencia

Javier Rodríguez

Javier Rodríguez

Facultad de Jurídico

Protección de Datos, Compliance y Derecho Laboral

Mariaraquel Cabreranyst

Mariaraquel Cabreranyst

Facultad de Jurídico

litigios societarios y mercantiles

María Vergara

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Facultad de Jurídico

planificación fiscal de sociedades

Marina Rivas

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Facultad de Jurídico

Compliance

Belén Delatorre

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Facultad de Jurídico

Asesoría Fiscal de Empresas

¿En qué podrás trabajar?

Con este curso podrás optar a puestos como:

  • Compliance Officer
  • Responsable de Cumplimiento Normativo
  • Asesor jurídico independiente
  • Consultor experto en Compliance Penal
  • Experto en implantación y seguimiento
  • Gestor de programas de cumplimiento

Metodología

Nuestra metodología educativa

Estudiantes trabajando juntos con sus portátiles
Aprende cuando quieras

Avanza al ritmo que te convenga, desde donde estés
y con seguimiento cercano.

Contenidos de calidad

Ofrecemos una formación completa y actualizada de la mano de un claustro profesional en activo que confecciona los diferentes programas formativos de su área/especialidad.

Materiales y Recursos Didácticos

Tendrás a tu disposición un banco de materiales y recursos didácticos sobre legislación. Así como una Tribuna de noticias y actualidad. Además, podrás asistir a Seminarios online de la mano de nuestro claustro, en el que se tratan temas actuales y de interés.

Claustro Profesional

Los docentes de INESEM son profesionales en activo ofreciendo una docencia de calidad y en constante actualización. Preparan el contenido de aquellos programas formativos cuyas áreas son en las que trabajan.

Tutorización individual

No estarás solo durante tu formación, tendrás al claustro a tu disposición y un tutor asignado con el que podrás mantener el contacto y poder consultar todas las dudas que te vayan surgiendo.

Testimonios

La experiencia de quienes ya estudiaron con nosotros

«Buscaba un Máster oficial sin desplazarme. Estuve atendida en todo momento, todo muy profesional.»

Patricia Ortiz Ruiz

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